关于对国联民生证券股份有限公司重庆五红路证券营业部采取出具警示函措施的决定

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（来源：重庆证监局）

来源：重庆证监局

国联民生证券股份有限公司重庆五红路证券营业部：

经查，你营业部于2019年11月1日收到公司财富管理总部发送的邮件。邮件内容提到，客户账户952001023、952004253存在修改客户端版本号强行登录到老平台的行为，将被阻断并报中证信息。邮件要求你营业部深入了解上述客户资金及交易背景情况，履行客户适当性管理义务，做好客户风险揭示，对异常行为进行劝阻。你营业部未按照公司财富管理总部要求，跟踪并及时处理监测发现的2名客户账户登录异常情形。

上述行为违反了《股票期权交易试点管理办法》（证监会令第112号）第二十六条第二款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十四条第二款的规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应切实加强法律法规学习，及时跟踪并有效处理监测发现的客户账户异常情形，防范同类问题再次发生。

如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

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